深圳证监局喊话私募机构年底前还未自查自纠将被列为监管及处置重点对象(新闻)

深圳证监局喊话私募机构：年底前还未自查自纠将被列为监管及处置重点对象

一年一度的私募自查，已陆续有了结果。

11月24日，深圳证监局发布了辖区私募基金管理人自查自纠最新情况通报，截至今年11月15日，已有1823家私募机构填报了自查自纠情况，占辖区私募机构的40.6%。其中，800家机构或存在违规、违法、失联等问题。

业内人士表示，私募机构进行自查，可以使其早发现问题、早整改，提高机构的合规意识和专业度，让整个行业真正回归本源，实现良性健康发展。

问题私募占比超40%

对于审核结果，深圳证监局用“绿、黄、红”三色进行标识。

绿色机构即未发现问题，或发现问题已整改的机构，有1023家，占比约56%；798家黄色机构，为发现违规线索尚需核实整改，或自查材料不全无法判断的机构；红色机构有2家，此类为发现违法线索，或截至今年底仍无法联系、未报告自查自纠情况的机构。

据悉，深圳证监局于今年6月下发了开展自查自纠的通知。自查重点落在是否公开宣传推介、是否向非合格投资者募集资金、是否承诺保本保收益、是否损害基金财产、是否违反或规避登记备案要求、是否从事非法集资及诈骗等活动、是否未如实填报或更新系统信息等八大方面。

值得注意的是，还有2600多家未填报自查自纠情况。对此，深圳证监局明确表示，今年底之前仍无法联系、未报告自查自纠情况的私募机构，将被通报，列为监管及处置重点对象，并在中基协暂停产品备案、列入异常经营机构、注销管理人登记等。

早发现、早整改

此次开展私募机构自查的目的为何？

深圳证监局指出，近年来，深圳私募基金行业发展较快，在支持大众创新创业、缓解企业融资困难方面发挥了积极作用，但也存在鱼龙混杂、负向攀比等问题，少数私募基金违法违规甚至出现“爆雷”，严重影响了行业形象和社会稳定。“本次自查自纠旨在督促管理人主动清理不合法不合规问题，并给予自我整改纠错机会”。

而上述问题的解决，迫切需要行政监管、行业自律和机构自治三方协调一致，共同发力。

记者注意到，今年8月，深圳证监局指导成立了私募基金业协会，该协会的成立，是监管部门推动行业地方自律的先行实践，有助于补足地方自律短板，强化对监管的有效补充，也是服务“双区”建设、推动行业健康发展的助力。

下一步，深圳证监局表示，将指导私募协会认真履行服务、协调、自律、先行的基本职责，充分发挥平台优势，整合行业力量，做好会员服务的帮手、行业发展的推手和行政监管的助手。

促进行业规范发展

那么，对于年底前未填报的机构采取相关监管措施，此举对行业发展有何意义或作用？

中债登前法律顾问、德润律师事务所合伙人柯荆民在接受《国际金融报》记者采访时表示：“深圳由于私募行业发展较快，走在全国的前沿，难免会‘鱼龙混杂、泥沙俱下’。在发展的同时也带来了相应的问题，如公开或者变相公开募集资金，甚至有私募基金董事长因涉嫌集资诈骗罪被批捕。另外，集团化运作、资金池运作和利益输送等违规违法行为也是屡见不鲜，甚至出现侵占、挪用基金财产等严重违法犯罪行为。这些问题如果不及时控制和治理，就有可能给私募基金行业带来系统性风险。”

“这次清查，就是发现和评估这些问题。”柯荆民补充道，在当前资本市场“建制度、不干预、零容忍”的整体监管思路下，采取相关措施，以防范整个行业可能出现的系统性风险，可以让整个行业真正回归本源，实现良性健康发展。

“所以只要收到检查通知，就要将公司自查的问题点认真地整顿一遍，千万不要挑战监管部门的法规红线。”一位私募行业资深从业人员对《国际金融报》记者表示。

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